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索 引 号:    555526495/2021-74590 信息分类:    财政、金融、审计 / 部门文件 / 通知
发布机构:    南京市地方金融监督管理局 生成日期:    2021-07-23
生效日期:     废止日期:    
信息名称:    关于印发《南京市地方金融监管行政处罚自由裁量规则(试行)》的通知
文  号:     关 键 词:    行政处罚;自由裁量规则;试行
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关于印发《南京市地方金融监管行政处罚自由裁量规则(试行)》的通知

江北新区财政局、各区地方金融监管局、市局各相关处室:

为推进全市地方金融监管行政处罚权依法、规范、合理行使,根据《中华人民共和国行政处罚法》、市司法局《关于完善行政处罚裁量基准制订从轻减轻及不予处罚清单的通知》,现制定《南京市地方金融监管行政处罚自由裁量规则(试行)》,请遵照执行。


南京市地方金融监督管理局

2021722



南京市地方金融监管行政处罚自由裁量规则(试行)

为规范地方金融监管行政处罚自由裁量权的行使,依法维护行政相对人的合法权益,根据《中华人民共和国行政处罚法》《防范和处置非法集资条例》《典当管理办法》《江苏省地方金融条例》《南京市规范行政执法裁量权规定》等法律、法规、规章和国家、省、市有关规定,结合本市地方金融监管工作实际,制定本规则。

第一条本规则所称行政处罚自由裁量权,是指本市、区地方金融监管部门依法实施行政处罚时,根据法律、法规、规章的规定,综合考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人主观过错等因素,决定是否给予行政处罚、给予行政处罚的种类和幅度的权限。

第二条行使行政处罚自由裁量权应坚持合法原则、公平公正原则、过罚相当原则、处罚与教育相结合原则。

行政处罚裁量分为不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、一般行政处罚、从重行政处罚。

(一)不予行政处罚是指因法定原因对特定违法行为不给予行政处罚。

(二)减轻行政处罚是指适用法定行政处罚最低限度以下的处罚种类或处罚幅度。包括在违法行为应当受到一种或者几种处罚种类之外选择更轻的处罚种类,或者在应当并处时不并处;也包括在法定最低处罚幅度以下确定罚款数额。

(三)从轻行政处罚是指在依法可以选择的处罚种类和处罚幅度内,适用较轻、较少的处罚种类或者较低的处罚幅度。其中,罚款的数额应当在从最低限到最高限这一幅度中较低的30%(不含)部分。

(四)一般行政处罚是指在依法可选择的处罚种类和处罚幅度内,适用适中的处罚种类或者处罚幅度。其中,罚款的数额应当为从最低限到最高限这一幅度中的30%(含)70%(不含)部分。

)从重行政处罚是指在依法可以选择的处罚种类和处罚幅度内,适用较重、较多的处罚种类或者较高的处罚幅度。其中,罚款的数额应当在从最低限到最高限这一幅度中较高的30%部分。

行使行政处罚自由裁量权,应当综合违法事实、性质、情节、社会危害程度等因素,全面考虑以下情况:

(一)当事人实施违法行为的主观过错程度

)违法行为持续时间的长短;

)违法行为的规模或涉及区域范围的大小;

)涉案财物或违法所得的多少;

(五)当事人违法次数

(六)违法行为的手段恶劣程度

(七)违法行为的危害后果、社会影响程度;

(八)其他依法应予考虑的因素。

当事人有下列情形之一的,依法不予行政处罚但应对当事人进行教育

(一)违法行为轻微并及时正,没有造成危害后果的;

(二)当事人有证据足以证明没有主观过错的,法律、行政法规另有规定的,从其规定;

)其他依法不予行政处罚的。

违法行为在年内未被发现的,不再给予行政处罚;涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的,上述期限延长至五年,法律另有规定的除外。期限从违法行为发生之日起计算,违法行为有连续或者继续状态的,从行为终了之日起算。

初次违法且危害后果轻微并及时改正的,可以不予行政处罚。

当事人有下列情形之一的,应当依法从轻或者减轻行政处罚:

(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;

(二)受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的;

(三)主动供述地方金融监管部门尚未掌握的违法行为的

配合地方金融监管部门查处违法行为有立功表现的

初次违法且危害后果轻微并及时改正,有必要实施行政处罚的;

)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

当事人有下列情形之一的,依法从重行政处罚:

(一)违法行为造成他人人身伤亡或者重大财产损失等严重危害后果的;

违法行为引起群众强烈反映、引发群体性事件、造成重大安全事故或其他不良社会影响的;

(三)跨省域实施违法行为的;

)教唆、胁迫、诱骗他人实施违法行为的;

因同一性质的违法行为受过刑事处罚或行政处罚的

)阻碍或者拒不配合行政执法人员依法履行职权或者对投诉举报人、证人、行政执法人员打击报复的,已依法对上述行为进行行政处罚的除外。

)隐藏、转移、变卖、损毁地方金融监管部门依法查封、扣押的财物或伪造、涂改、隐匿、毁灭证据

)其他依法从重行政处罚的。

当事人不具备不予行政处罚、减轻、从轻或者从重行政处罚情形的,原则上给予一般行政处罚。

当事人既有从轻或者减轻行政处罚情节,又有从重行政处罚情节的,应当结合案件情况综合考虑后作出裁量决定。

第十条在查办案件时应依法全面、客观收集与行使行政处罚自由裁量权有关的证据,不得只收集对当事人有利或不利的证据。

第十拟作出行政处罚决定前,依法告知当事人拟作出行政处罚内容及事实、理由、依据,对于从轻或减轻处罚、从重处罚的理由,应进行告知。

第十市、区地方金融监管部门应建立健全行政处罚法制审核机制,明确法制审核机构或人员。行政处罚法制审核过程中应对于自由裁量的情况主要从以下几方面重点审查:

(一)不予处罚、从轻减轻处罚、从重处罚的理由是否成立,是否有相关证据支持;

(二)从轻减轻处罚、从重处罚的幅度是否适当合理;

(三)是否全面准确地告知当事人从轻减轻处罚、从重处罚的理由;

(四)对于当事人提出陈述、申辩意见是否予以研究采纳,没有采纳是否提出充足理由。

法制审核认为自由裁量权行使不当的,应在法制审核意见书中提出并说明理由。

第十三条市地方金融监管局根据本规则分批制定《南京市地方金融监管行政处罚自由裁量基准清单》,并根据法律、法规、规章及国家或省市规定动态调整。

第十本规则自印发之日起实施。国家或省市另有规定的,从其规定。


附件:南京市地方金融监管行政处罚自由裁量基准清单第一批

《南京市地方金融监管行政处罚自由裁量规则(试行)》政策解读


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